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外资企业私募管理人登记申请实操中需要注意的几点问题

陈前红 发表于 2017-01-11 16:54 0

2017年1月3日富达利泰投资管理(上海)有限公司(以下简称“富达投资”)在中国基金业协会(以下简称“基金业协会”)登记为私募基金管理人,成为首家外商独资私募证券投资基金管理人。

根据基金业协会公示信息,富达投资的管理基金类别为证券投资基金,注册资本200万元(注:国家企业信用信息网公示为200万美元),实缴资本200万元,员工人数为5人,其中法定代表人及合格风控负责人通过基金从业资格考试。富达利泰的企业性质为外商独资企业(注:国家企业信用信息网公示为有限责任公司(台港澳法人独资),经查询国家企业信息信息公示系统,富达投资股东为FIL  INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED,证照代码为97708),成立2015年9月,经营范围未投资管理、资产管理,注册地址及办公地址为上海浦东新区。

2017年1月5日中国基金业协会发布《外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明》(以下简称“填报说明”),对外资机构申请私募证券基金人及备案等事宜做出详细说明与指导。

填报说明的内容包括5个部分,具体为:

1、外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策

2、外资私募证券投资基金管理人登记说明

3、基金备案说明

4、基金信息披露说明

5、参考资料

其中,第1部分的相关政策对外资机构进行申请私募管理人登记具体指导意义,具体内容包括:第七轮、第八轮中美战略与经济对话、第七轮中英经济财经对话成果,中国证监会新闻发言人答记者问及中国基金业协会发布私募基金登记备案相关问题解答(十)。

 而第2至第5部分内容中,相较于境内机构,不同监管要求主要体现在第2部分,即外资私募证券投资基金管理人登记说明。而就管理人登记申请在系统(资产管理业务综合报送平台https://ambers.amac.org.cn,下同)填报信息而言,主要信息包括:机构基本信息、相关制度信息、机构持牌及关联方信息,诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人、高管信息、管理人登记法律意见书,与境内机构需填报信息目录一致。

与境内机构填报资料相比,需要特别注意的内容主要有以下几点:

1)申请机构应当在中国境内设立外资企业,且组织形式应当为公司制。意味着外资企业不能以合伙企业形式申请。在系统上要求上传外商投资企业审批证书/台港澳侨投资企业批准证书或视具体情况提供备案证明等文件。

2)关于申请机构实际控制人,根据填报说明,实际控制人应一直追溯到最后的自然人或受国外金融监管部门监管的境外机构,申请机构也可以认定为无实际控制人。

实际控制人为境外机构的,则应当为所在国家或地区金融监管当局批准或者许可的金融机构,且境外实际控制人所在国家或者地区的证券监管机构应当与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

如果实际控制人为外资机构,则应上传“所在国家或地区金融监管当局的批准或者许可证明”、“未受重大处罚承诺函”、“营业执照或主体资格证明文件”等文件资料。(出资人为外资机构,不论是否为实际控制人,同样要求上传前述文件。)

如果申请机构的实际控制人持股比例比较分散,比如为持股比例比较分散的境外上市公司,可以认定申请机构不存在实际控制人。

3)关于关联方方面,应当披露可能对申请机构产生实质影响的境外关联方。

4)关于机构运营方面,要求申请机构独立进行投资决策,不得通过境外机构或者系统下达交易指令,境内应当安装系统终端,交易路径透明可追、交易数据完整可查、交易流程清晰可控、交易记录全称留痕,应当设立投资决策责任人和交易执行责任人。私募基金管理人登记法律意见书应当对前述事项进行核查并发布法律意见。

5)关于风险管理和内部控制制度,较之境内申请机构,增加一项为,应当制定投资研究制度。

6)关于高管人员方面,特别提到通讯应当保持顺畅,申请机构应当建立内容制度,要求高管人员勤勉尽职、保证在申请机构的合理工作时间,采取措施避免和防范因在关联方兼职而可能产生的潜在利益冲突。这一规定,体现了基金业协会近期就高管人员事项的审核态度,同样适用于境内申请机构。

7)关于申请机构及高管诚信信息等情况,要求披露以下情况:境外股东及境外实际控制人近三年是否受到监管机构和司法机构的重大处罚;申请机构、境外股东及实际控制人的高管人员是否受到境外股东及实际控制人所在地相关行业协会的纪律处分,是否存在不良信用记录;申请机构、境外股东及其境外实际控制人最近三年涉诉或仲裁情况。在系统上要求申请机构上传“最近三年合法合规及诚信情况盖章承诺函”。

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